内部管理漏洞百出！国鼎私募被出具警示函

快讯 2025年03月25日 19:45 50 admin

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　　3月25日黑龙江证监局发布公告，对大庆市国鼎私募基金管理有限公司（以下简称“国鼎私募”）总经理韩爱荣采取出具警示函的行政监管措施。

　　公告显示，国鼎私募存在以下四项违规行为：一是未按要求及时更新从业人员相关信息；二是公司全职人员仅2人；三是未建立关联交易制度；四是未建立投资者适当性管理制度。

　　上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十五条、第四条的规定，《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第十一条的规定，《证券期货投资者适当性管理办法（2022年修正）》（证监会令第202号）第二十九条的规定。

　　韩爱荣作为公司总经理，未能勤勉尽责，对相关违规行为负有主要责任，依据《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十三条的规定，《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条规定和《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，黑龙江证监局决定对韩爱荣采取出具警示函的行政监管措施。

　　公开资料显示，国鼎私募成立于2018年7月，总部位于黑龙江省大庆高新区，主要经营范围包括一般项目：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务等。

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